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    五洋債項目承攬人的終審判決來了!

    債券民工 債券民工
    2021-06-16 09:30 2972 0 0
    而五洋債涉及的個人處罰問題最近也有了新的進展。曹某時任德邦證券債券承做部門負責人、項目承攬人。

    作者:債券民工在路上

    來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

    五洋債作為首單因債券欺詐發行被處罰的債券,對于信用債券市場的影響可謂深遠。而五洋債涉及的個人處罰問題最近也有了新的進展。曹某時任德邦證券債券承做部門負責人、項目承攬人。2021年6月9日,五洋債項目承攬人曹某訴訟證監會要求撤銷5年證券市場禁入措施案件迎來了終審判決,北京市高級人民法院法院駁回了曹某的上訴請求,維持對其5年證券市場禁入措施。

     德邦證券是五洋建設四只公司債券的獨家主承銷商,曹某時任德邦證券債券承做部門負責人、項目承攬人。證監會于2019年11月11日對德邦證券下達了行政處罰決定(證監會2019[121]號),對德邦證券給予責令改正、給予警告、沒收違法所得和罰款的處罰,對相關負責人給予警告、罰款等處罰。

    證監會對于德邦證券和曹某的處罰主要是三個方面的原因:未充分核查五洋建設應收賬款問題、對于投資性房地產未充分履行核查程序、未將沈陽五洲投資性房地產出售問題寫入核查意見。證監會和法院認為曹某作為部門負責人和項目承攬人負有相應的責任。

    從最近公開披露的監管信息可以看出,隨著信用債券市場的波動,監管機構輪番出手,不只是針對違約發行人,對于債券主承銷商的監管也是越來越多了。從五洋債判決和處罰的文件中可以看出,主承銷商對發行人的核查義務是審慎核查義務,需要對真實性、準確性和完整性全面負責,這個責任并不會因為會計師事務所或者律師事務所等其他中介機構的存在而減輕。也就是說,主承銷商的盡職調查不能依賴其他中介機構,要對其他中介機構提供的材料進行合理懷疑和審慎核查。而對于債券項目的具體承攬、承做人員來說,更是敲響了警鐘。

    監管機構對于項目核查的范圍、深度、廣度都是相當強的,問題項目很難逃過監管機構的核查。所以在未來債券項目盡調過程中,主承銷商、項目承攬人、承做人真的是需要嚴格按照監管規則和公司內部規定,對項目進行全面的核查和盡職調查,盡職調查絕對不能掉以輕心。

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

    題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

    本文由“債券民工”投稿資產界,并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有,未經授權,請勿轉載,謝謝!

    原標題: 五洋債項目承攬人的終審判決來了!

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      蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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