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    大公國際被北京證監局責令采取改正監管措施!

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    2021-07-16 13:00 2522 0 0
    根據中國證監會北京監管局2021年7月9日披露的信息,大公國際資信評估有限公司被采取責令改正監管措施,主要原因是部分項目評級模型定性指標調整依據不充分、缺乏調整標準等,要求于6個月內完成整改并提交書面整改報告。

    作者:債券民工在路上

    來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

    根據中國證監會北京監管局2021年7月9日披露的信息,大公國際資信評估有限公司(以下簡稱“大公國際”)被采取責令改正監管措施,主要原因是部分項目評級模型定性指標調整依據不充分、缺乏調整標準等,要求于6個月內完成整改并提交書面整改報告。

    這是大公國際2021年第二次收到評級監管機構的處罰了。此前根據中國人民銀行營業管理部2021年6月的公告,大公國際被罰款1460.50萬元,主要原因是未按照法定程序開展評級業務、違反獨立性要求和違反評級作業的一致性原則等。值得注意的是,中國人民銀行營業管理部的在此次觸發中,被處罰人還包括大公國際的評級總監和董事會秘書。

    2020年以來,評級行業進入了嚴監管時代,監管力度和處罰力度前所未有,多家評級機構被處罰:

    1、2020年12月14日,中國證監會北京監管局因東方金誠存在多項違規事實,責令東方金誠整改,期限為3個月。

    2、因永煤事件,交易商協會于11月9日對中誠信國際啟動自律調查,于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月。

    3、中國人民銀行營業管理部于2021年1月11日對東方金誠給予警告并罰款594.5萬元,主要原因是未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務、違反獨立性要求和違反評級作業的一致性原則。

    一系列的監管措施和監管政策表明,信用評級行業未來會迎來強監管時代,對于信用評級機構提出了更高的合規性要求。信用評級機構作為信用債券市場的重要參與中介機構,對于維護信用債券市場健康快速發展有著至關重要的作用。在提高評級質量、提升信用等級區分度、加強評級預警作用的前提下,信用評級行業一定能夠實現健康快速發展,更好地發揮評級機構作為信用債券市場“看門人”的作用。

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

    題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

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    原標題: 大公國際被北京證監局責令采取改正監管措施!

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      蔣陽兵

      蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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