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    大公國際被罰1460.5萬元!

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    2021-06-16 16:00 3048 0 0
    根據中國人民銀行營業管理部的公告,大公國際資信評估有限公司被罰款1460.50萬元,主要原因是為按照法定程序開展評級業務、違反獨立性要求、未按照規定辦理信用評級業務人員備案和違反評級作業的一致性原則。

    作者:債券民工在路上

    來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

    根據中國人民銀行營業管理部的公告,大公國際資信評估有限公司(以下簡稱“大公國際”)被罰款1460.50萬元,主要原因是為按照法定程序開展評級業務、違反獨立性要求、未按照規定辦理信用評級業務人員備案和違反評級作業的一致性原則。處罰日期為2021年6月3日,被處罰人還包括大公國際的評級總監和董事會秘書。

    2020年以來,評級行業進入了嚴監管時代,監管力度和處罰力度前所未有。2020年12月14日,北京證監局因東方金誠存在多項違規事實,故責令東方金誠整改,期限為3個月。因永煤事件,交易商協會于11月9日對中誠信國際啟動自律調查,于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月。一系列的監管措施和監管政策表明,信用評級行業未來會迎來強監管時代,對于信用評級機構提出了更高的合規性要求。

    與此同時,在監管機構的嚴監之下,發行人主體信用評級提升的難度大幅提高。根據中國證券業協會和中國銀行間市場交易商協會于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度債券市場信用評級機構業務運行及合規情況通報》,整個一季度主體信用評級正面調整的只有3家,同比減少78.57%!其中大公國際上調1家,中誠信國際上調2家,其他評級公司均無上調記錄,主體信用評級提升的難度真的不是一般的大了!

    信用評級機構作為信用債券市場的重要參與中介機構,對于維護信用債券市場健康快速發展有著至關重要的作用。在提高評級質量、提升信用等級區分度、加強評級預警作用的前提下,信用評級行業一定能夠實現健康快速發展,更好地發揮評級機構作為信用債券市場“看門人”的作用。

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

    題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

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    原標題: 大公國際被罰1460.5萬元!

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      蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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