海通證券被降級后又遭立案調(diào)查，一天超百億市值跌沒了

作者：X編輯

來源：雷達(dá) Finance（ID：radarcj）

目前，海通證券正在保薦的IPO項目多達(dá)62家，其中主板項目10家、創(chuàng)業(yè)板項目31家、科創(chuàng)板項目19家。被調(diào)查后，或影響這些公司IPO。9月9日，海通證券大跌8.41%，市值蒸發(fā)超百億。

9月8日晚間，海通證券發(fā)布公告稱，公司收到了證監(jiān)會的立案告知書和調(diào)查通知書。對于被立案調(diào)查原因，證監(jiān)會稱，因海通證券在開展原西南藥業(yè)（現(xiàn)“奧瑞德”）財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。

雷達(dá)財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，奧德瑞公司在去年因財報存在虛假記載、未及時披露重大債務(wù)違約及訴訟等原因收到證監(jiān)會重慶監(jiān)管局的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，公司及相關(guān)人員共計罰款298萬元，左洪波作為奧德瑞實際控制人、時任董事長被采取10年證券市場禁入措施。

這并非海通證券首次因澳德瑞項目被處罰。2019年9月，在擔(dān)任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問期間，4名來自海通證券的項目主辦人因存在違規(guī)行為，被上交所予以處罰。

近年來，海通證券處分不斷。今年3月，海通證券及子公司收到證監(jiān)會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。今年7月，證監(jiān)會公布2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券連降兩級。

目前，海通證券正在保薦的IPO項目多達(dá)62家，其中主板項目10家、創(chuàng)業(yè)板項目31家、科創(chuàng)板項目19家。被調(diào)查后，或影響這些公司IPO。

01

因?qū)ζ渌矩攧?wù)督導(dǎo)未盡責(zé)被立案調(diào)查

9月8日晚間，海通證券公告稱，因在擔(dān)任奧瑞德財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，收到了證監(jiān)會立案告知書和調(diào)查通知書的公告。

經(jīng)查明，奧瑞德存在下列五項違法事實：一、定期報告中財務(wù)報表存在虛假記載；二、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況；三、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況；四、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露對外擔(dān)保及訴訟的情況；五、未在年度報告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易的情況。

奧瑞德的違法情況時間跨度長達(dá)兩年之久，涉及的財報從2016半年報到2018年三季報。相關(guān)部門從調(diào)查到處罰最終落地同樣歷時兩年。2018年5月奧瑞德收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》；2019年11月，公司收到了證監(jiān)會重慶監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。奧瑞德及相關(guān)人員提出陳述、申辯意見，并進(jìn)行了聽證。2020年6月，奧瑞德收到了處罰決定的事先告知書；2020年7月，公司及相關(guān)人員收到《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會重慶監(jiān)管局最終責(zé)令奧瑞德改正，給予警告，并處60萬元罰款。公司15名相關(guān)人員共被處罰款238萬元。同時，奧瑞德實際控制人、時任董事長左洪波被采取10年證券市場禁入措施。

事實上，早在2019年9月，在擔(dān)任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問期間，4名來自海通證券的項目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜因存在違規(guī)行為，被上交所予以處罰。

02

連遭處分、處罰，評級連降兩級

此前在2021年3月，海通證券及子公司收到證監(jiān)會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。

因海通證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在多項違規(guī)行為，包括：在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響；未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失；投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機(jī)制存在缺失。

海通證券子公司海通資管在開展業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為，包括：在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,未按照審慎經(jīng)營原則,有效防范和控制風(fēng)險,未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響；在開展投資顧問業(yè)務(wù)時未制定相關(guān)管理制度,未建立涵蓋投資顧問業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險控制制度,合規(guī)風(fēng)控機(jī)制嚴(yán)重缺失；債券交易管控存在明顯漏洞,交易對手管理有待完善,未對部分固定收益交易對手開展必要的盡職調(diào)查,未配備專職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理的違規(guī)行為。

上海證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令海通證券自本決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。同時要求海通證券自本決定作出之日起12個月內(nèi)，暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)；責(zé)令海通資管自本決定作出之日起12個月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)、自本決定作出之日起6個月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

此外，公司還年內(nèi)還多次被處分。今年1月，公司收到交易商協(xié)會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，責(zé)令公司對違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，進(jìn)行全面深入整改。

今年8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技關(guān)聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負(fù)責(zé)人的履職問題。

值得一提的是，證監(jiān)會今年7月公布了2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券成為唯一落入B類的頭部券商，直接降至B類級別中的BBB級。此前，海通證券連續(xù)四年被評為AA級。

03

迭被處罰的海通證券，在2021年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入234.71億元，同比增長31.95%；歸屬于母公司股東的凈利潤81.70億元，同比增長49.00%。

據(jù)同花順I(yè)Find統(tǒng)計，海通證券營業(yè)收入在A股上市的證券公司中位居第二，僅次于中信證券。同時，海通證券88.89億元的凈利潤，同樣在A股上市的證券公司中位于第二位。

對于財富管理的業(yè)務(wù)增長，財報稱主要是穩(wěn)步推進(jìn)財富管理轉(zhuǎn)型，核心客戶服務(wù)能力顯著提升。財務(wù)管理雖營業(yè)收入同比增長率在所有行業(yè)中最低，但2021年上半年的毛利率增長率在所有行業(yè)中最高，達(dá)21.88%。

從財務(wù)狀況來看，海通證券截至2021年6月30日，貨幣資金1527.11億元，較上年年末增長19.45%；交易性金融資產(chǎn)2204.93億元，環(huán)比增長0.04%；其他債券投資173.37億元，環(huán)比增長32.26%。

2021年上半年，海通證券的資產(chǎn)負(fù)債率為76.03%，較2020年末的75.78%略微有所上升。2021中報中，海通證券總負(fù)債達(dá)5497.99億元，同比增長2.71%。上述負(fù)債金額在A股證券公司中位于第四位，僅次于中信證券、華泰證券和國泰君安。

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