如何選任破產管理人？

作者：蔣陽兵

來源：商海律盾（ID:faguanlaojiang)

一、破產管理人的主體資格要求

破產管理人的業務素質高低與道德水平狀況是破產程序能否順利進行的重要條件，我國《破產法》對于破產管理人的主體資格規定了積極資格和消極資格。

（一）積極的主體資格要求

根據我國《破產法》第二十四條第一、二款之規定：“管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構擔任。人民法院根據債務人的實際情況，可以在征詢有關社會中介機構的意見后，指定該機構具備相關專業知識并取得執業資格的人員擔任管理人。”

（二）消極的主體資格要求

根據我國《破產法》第二十四條第三條之規定：“有下列情形之一的，不得擔任管理人：（一）因故意犯罪受過刑事處罰；（二）曾被吊銷相關專業執業證書；（三）與本案有利害關系；（四）人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形。”另根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第九條之規定：“社會中介機構及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業破產法第二十四條第三款第四項的規定：（一）因執業、經營中故意或者重大過失行為，受到行政機關、監管機構或者行業自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；（二）因涉嫌違法行為正被相關部門調查；（三）因不適當履行職務或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；（四）缺乏擔任管理人所應具備的專業能力；（五）缺乏承擔民事責任的能力； （六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。”

另《上海市高級人民法院企業破產案件管理人管理辦法》規定了對管理人停止擔任的限制或者予以除名，具體規定為：“根據《中華人民共和國企業破產法》第二十四條第三款和最高人民法院《關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第十四條第二款、第二十八條第二款的規定，管理人存在下列情形之一的，依法停止其擔任管理人一年至三年，或者予以除名：

（一）參與評審時未如實申報的；

（二）存在請客送禮等不正當行為的；

（三）無正當理由拒絕法院指定的；

（四）擅自將其應當履行的職責全部或者部分轉給他人的；

（五）未經法院許可辭去職務，或者法院決定將其更換后拒不移交相關事務的；

（六）執業許可證、營業執照被吊銷或注銷的；

（七）出現解散、破產事由或者喪失承擔執業責任風險能力的；

（八）違法違規收費的；

（九）利用管理人身份或地位為自己或他人牟取私利的；

（十）履行職務時，因故意或重大過失導致債權人利益受到損害的；

（十一）因故意或重大過失，受到行政機關、人民法院或者行業自律組織的處罰處分的；

（十二）構成犯罪被追究刑事責任的；

（十三）經年度考核不合格的。”

二、入編破產管理人名冊程序

（一）公告

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第五條之規定：“人民法院應當通過本轄區有影響的媒體就編制管理人名冊的有關事項進行公告。公告應當包括以下內容：（一）管理人申報條件；（二）應當提交的材料；（三）評定標準、程序；（四）管理人的職責以及相應的法律責任；（五）提交申報材料的截止時間；（六）人民法院認為應當公告的其他事項。”

（二）申請

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第六條之規定：“律師事務所、會計師事務所申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：（一）執業證書、依法批準設立文件或者營業執照；（二）章程；（三）本單位專職從業人員名單及其執業資格證書復印件；（四）業務和業績材料；（五）行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；（六）人民法院要求的其他材料。”

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》第七條之規定：“破產清算事務所申請編入管理人名冊的，應當提供以下材料：（一）營業執照或者依法批準設立的文件；（二）本單位專職從業人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經營管理經歷的證明材料；（三）業務和業績材料；（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；（五）行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；（六）人民法院要求的其他材料。”

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第八條之規定：“個人申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：（一）律師或者注冊會計師執業證書復印件以及執業年限證明；（二）所在社會中介機構同意其擔任管理人的函件；（三）業務專長及相關業績材料；（四）執業責任保險證明；（五）行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；（六）人民法院要求的其他材料。”

（三）審核

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第十條之規定：“編制管理人名冊的人民法院應當組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機構和個人名單。評審委員會成員應不少于七人。人民法院應當根據本轄區社會中介機構以及社會中介機構中個人的實際情況，結合其執業業績、能力、專業水準、社會中介機構的規模、辦理企業破產案件的經驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會根據申報人的具體情況評定其綜合分數。人民法院根據評審委員會評審結果，確定管理人初審名冊。”

（四）公示及異議

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第十一條之規定：“人民法院應當將管理人初審名冊通過本轄區有影響的媒體進行公示，公示期為十日。對于針對編入初審名冊的社會中介機構和個人提出的異議，人民法院應當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應將該社會中介機構或者個人從管理人初審名冊中刪除。”

（五）公告備案

根據《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》 第十二條之規定：“公示期滿后，人民法院應審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。”

又因《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第二條之規定：“高級人民法院應當根據本轄區律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構及專職從業人員數量和企業破產案件數量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。”即賦予了地方高院可根據該轄區具體情況來編制管理人名冊，現以《廣東省高級人民法院關于編制廣東省破產案件管理人名冊有關事項的公告》為例，廣東省高院細化了編制管理人名冊的要求，對申報主體和條件進行了更為嚴格的規定，增加了專業能力測試考試環節來檢驗入編的管理人的專業水平。

三、破產管理人的選任方式

破產管理人的選任方式就是如何選任破產管理人。在我國，法院選任管理人采取以下四種方式：

（一）法院直接指定清算組成員方式。根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第十八條之規定：“企業破產案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：（一）破產申請受理前，根據有關規定已經成立清算組，人民法院認為符合本規定第十九條的規定；（二）審理企業破產法第一百三十三條規定的案件；（三）有關法律規定企業破產時成立清算組；（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。”

（二）隨機方式。根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第二十條之規定：“人民法院一般應當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。”即指在破產管理人名冊中采取輪候、抽簽和搖號的方式公開指定管理人，一般適用于各類普通的破產案件。

（三）競爭方式。根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第二十一條之規定：“對于商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者在全國范圍有重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的企業破產案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構參與競爭，從參與競爭的社會中介機構中指定管理人。參與競爭的社會中介機構不得少于三家。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當組成專門的評審委員會。評審委員會應當結合案件的特點，綜合考量社會中介機構的專業水準、經驗、機構規模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機構中擇優指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構應經評審委員會成員二分之一以上通過。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當確定一至兩名備選社會中介機構，作為需要更換管理人時的接替人選。”該種方式通常是由法院成立評審委員會，初步指定三家以上的在冊社會中介機構，由各家在冊機構根據提出管理人方案和報酬提取方案，評審委員會結合案件特點，綜合考慮參與競爭的機構的專業水平、經驗和初步報價等各種因素，從中擇優指定破產管理人。該方式適用于商業銀行、證券公司和保險公司等金融機構或者在全國范圍有 重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的破產案件。

（四）推薦方式。根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第二十二條之規定：“對于經過行政清理、清算的商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構的破產案件，人民法院除可以按照本規定第十八條第一項的規定指定管理人外，也可以在金融監督管理機構推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構中指定管理人。”因金融機構破產案與一般企業破產案存在不同的地方，所以最高院特此規定金融監管部門有權推薦破產管理人。

四、破產管理人的選任時間

根據法院受理破產案件的時間可將選任時間分為兩種:一是破產宣告主義，即在宣告債務人破產時選任管理人；二是破產受理 主義，指在破產案件受理時就選任管理人。根據我國《破產法》第 十三條之規定：“人 民法院裁定受理破產申請的，應當同時指定管理人。”可知，我國采取的是破產受理主義，且沒有建立臨時破產管理人制度。

五、破產管理人的更換

為了保持破產程序高效 、有序地進行 , 破產管理人一旦被選定是不能隨意進行更換，但是由于破產管理人在履行職責的過程中違反了法律的規定 , 表現出嚴重缺乏能力 、嚴重失職以及未披露利害沖突關系等時 , 為了維護利害相關人的合法權益 , 并通過更換制度對破產管理人的工作 進行監督 , 有必要對破產管理人進行更換 。即根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第三十三條之規定：“社會中介機構管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：（一）執業許可證或者營業執照被吊銷或者注銷；（二）出現解散、破產事由或者喪失承擔執業責任風險的能力；（三）與本案有利害關系；（四）履行職務時，因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害；（五）有本規定第二十六條規定的情形。清算組成員參照適用前款規定。”

第三十四條：“個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：（一）執業資格被取消、吊銷；（二）與本案有利害關系；（三）履行職務時，因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害；（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；（五）因健康原因無法履行職務；（六）執業責任保險失效；（七）有本規定第二十六條規定的情形。清算組成員的派出人員、社會中介機構的派出人員參照適用前款規定。”

同時根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第三十八條之規定，法院決定更換破產管理人的，應將決定書送達原破產管理人、新任管理人、破產申請人、債務人以及債務人的企業登記機關，并予公告。

【熱點問題探究】

如果管理人所在的機構在債務人被申請破產前有擔任過其顧問等事項，是否會被認定為利害關系人而不能擔任管理人？

根據《企業破產法》第24條第3款第3項的規定，與本案有利害關系不得擔任管理人。如何認定為有利害關系，需依據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第23條規定：“社會中介機構、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業破產法第二十四條第三款第三項規定的利害關系：（一）與債務人、債權人有未了結的債權債務關系；（二）在人民法院受理破產申請前三年內，曾為債務人提供相對固定的中介服務；（三）現在是或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經是債務人、債權人的控股股東或者實際控制人；（四）現在擔任或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經擔任債務人、債權人的財務顧問、法律顧問；（五）人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形”來確定。從本款第二、四項的規定來看，以三年作為一個時間界限，來盡可能避免產生影響管理人忠實履行管理人職責的行為。但是，我們也需要考慮到個別地區可以擔任管理人的專業機構或個人不足的情況，放寬存在上述第二、四項規定情形的社會中介機構和個人擔任管理人的條件，可以考慮采取加強管理與處罰的方式來防范相關風險。

【延伸閱讀】

相關規定：

《全國法院破產審判工作會議紀要》

第七條：“建立競爭選定管理人工作機制。破產案件中可以引入競爭機制選任管理人，提升破產管理質量。上市公司破產案件、在本地有重大影響的破產案件或者債權債務關系復雜，涉及債權人、職工以及利害關系人人數較多的破產案件，在指定管理人時，一般應當通過競爭方式依法選定。”

《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》（滑動閱讀）

關于中國華融資產管理公司重慶辦事處能否納入企業破產案件社會中介機構管理人名冊請示的答復

（2007年10月30日  〔2007〕民二他字第48號）

重慶市高級人民法院：

根據《中華人民共和國企業破產法》第二十條、《最高人民法院關于審理破產案件指定管理人的規定》第二條規定，管理人名冊的范圍限于依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構及符合條件的相關工作人員，金融資產管理公司不是中介機構，因此，不應將金融資產管理公司納入管理人名冊。

根據《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第十九條規定，人民法院指定清算組擔任管理人的，可以根據案件實際需要，決定是否將金融資產管理公司列為清算組成員。

此復。

法律文書樣式：

（批準或駁回債權人會議更換管理人的申請用

說明：

一、本樣式系根據《中華人民共和國企業破產法》第二十二條及《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》第三十一條、第三十二條制定，供人民法院根據債權人會議的申請決定更換管理人或駁回債權人會議的申請時使用。

二、更換管理人的，應將本決定書送達原管理人、新管理人、破產申請人、債務人及債務人的企業登記機關；駁回申請的，應將本決定書送達債權人及管理人。

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原標題： 如何選任破產管理人？